Argentina:LA UIF COBRÓ DOS NUEVAS MULTAS

Ya suman 4 las multas por incumplimientos cobradas en agosto por la Unidad de Información Financiera (UIF). Otras dos empresas dedicadas a la explotación de juegos de azar, Novo Play SRL y Brothering´s SRL, y sus socios gerentes pagaron multas por un total de 40 mil pesos a la UIF. La Unidad de información Financiera (UIF) sancionó con multas de 10 mil pesos a dos empresas dedicadas a la explotación de juegos de azar y a sus socios gerentes -en calidad de Oficiales de Cumplimiento-, por no haber presentado la documentación estipulada según la Ley Nº 25.246 de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. En una supervisión de diciembre de 2010, se constató que las firmas Novo Play SRL y Brothering´s SRL no cumplían con las obligaciones establecidas por la Resolución UIF N° 227/2009 que regula a las personas físicas o jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar. En primer lugar, se solicitó, a través de una nota, el listado de las sedes donde llevan a cabo la explotación de juegos de azar, documentación que respalde el nombramiento del Oficial de Cumplimiento, el listado de procedimientos adoptados para prevenir el lavado de activos y financiación del terrorismo, y las constancias de presentación de los Reportes Sistemáticos de Información para Juegos de Azar desde septiembre de 2009 a noviembre de 2010. El plazo de contestación otorgado a ambas empresas era de 10 días. Novo Play SRL y Brothering´s SRL rechazaron la solicitud desconociendo su responsabilidad de reportar a la UIF la información requerida. En abril de 2011, la Unidad reiteró el pedido, sin obtener respuesta alguna. Vencidos los plazos legales para acreditar el cumplimiento de las obligaciones dispuestas para los sujetos obligados, la UIF inició acciones sumariales contra las firmas y sus socios gerentes -en tanto Oficiales de Cumplimiento- por violar el artículo 14 inc. 1 y el artículo 21 inc. a de la Ley N° 25.246, que refieren a la falta de respuesta a los requerimientos de la UIF y la falta de la información exigida en el tiempo estipulado. Finalmente Novo Play SRL y Brothering´s SRL asumieron su infracción y el 22 de agosto de 2012 efectuaron el pago de una multa de 10 mil pesos cada una y otra de 10 mil pesos por el actuar de sus socios gerentes [ver Resolución UIF N° 137/2012 -sanción Novo Play SRL- y Resolución UIF N° 138/2012 -sanción Brothering´s SRL-]. Ahora la UIF deberá disponer una nueva verificación de cumplimiento para las empresas, a fin de garantizar la correcta observancia de los compromisos legales establecidos por la normativa vigente para este tipo de sujetos obligados. UIF